TCSP AML · TCSP CDD · TCSP KYC フォーム · バックグラウンド チェック ソフトウェア
TCSP AML および CDD バックグラウンドチェックソフトウェア 香港の認可を受けたTCSP企業向けに特別に設計
HKSS は、TCSP AML コンプライアンス プロセス (制裁リストのスクリーニング、KYC フォームの生成、CDD デュー デリジェンス レポート、定期的なレビュー スケジュール) を自動化し、すべて社内秘書システム内に統合します。マネーロンダリング防止条例 (第 615 章) の要件に準拠しているため、サイクルごとにファイルを再構築する必要はありません。
| ワンクリックで無料お試し！ |
1秒で入力、登録不要データは公開されており、迅速なテストに適しています。 |
| 14日間無料お試し！ |
1分でアカウントとシステムを素早く作成 （チュートリアル）データの機密性は保たれ、実際のデータを入力できます。 |
TCSP AML / CDD 準拠とは何ですか?
香港のマネーロンダリング防止条例 (第 615 章) によると、すべての認可された信託または会社のサービスプロバイダー (TCSP) は、顧客を受け入れる前とその後定期的に、身元確認、国際制裁リストの審査、リスクの評価、監査可能な記録の維持など、デューデリジェンス (CDD) およびマネーロンダリング防止 (AML) 調査を実施する必要があります。
TCSP 身元調査とは何ですか?
TCSP 身元調査は、制裁データベース (OFAC、国連、財務省、EU) や不利なメディアに対するものも含め、顧客、取締役、株主、最終受益者 (UBO) を体系的に検査するものです。認可を受けたTCSP企業は、第615章に基づくこの義務を果たし、規制当局による検査に備えて記録を適切に保管することが求められています。
手動によるコンプライアンスの取り組みはギャップを生み、チームの効率を低下させます
香港 TCSP 企業は、マネーロンダリング防止条例第 615 条に基づく AML / CDD 義務の増加に直面しています。ほとんどのチームは依然としてスプレッドシート、手動の制裁クエリ、アドホックな KYC 提出に依存しており、リスクが生じ、毎週膨大な時間を無駄にしています。
時間のかかる手動レビュー
複数の制裁リストにある各顧客名を確認するには何時間もかかり、間違いが発生しやすくなります。
散在するKYCレコード
KYC フォーム、CDD メモ、コンプライアンス記録は電子メール、フォルダー、スプレッドシートに分散しているため、追跡や監査が困難です。
定期レビューを見逃した
期日を追跡するシステムが不足しており、定期的な AML / CDD レビューが忘れられることが多く、企業はコンプライアンス リスクにさらされています。
TCSP AML および CDD ワークフローに必要なものすべて
制裁リストの審査
顧客名を OFAC、国連、財務省、EU、およびその他の主要な制裁データベースと自動的に比較します。信頼度スコアを含む一致結果を即座に取得します。
KYC テーブルの生成
TCSP KYC テーブルに既存の会社情報と顧客情報を自動的に入力します。フォームを再入力することなく、直接プレビュー、ダウンロード、送信できます。
インテリジェントなデューデリジェンス評価
AI 支援による名前照合は、登録企業、取締役、株主、既知の関係者をカバーします。構成可能な一致しきい値を使用して誤検知を削減します。
AML / CDD 定期的なレビューの取り決め
定期的なデューデリジェンスサイクルを設定します。リマインダーを受け取り、完了ステータスを追跡し、定期的な AML / CDD コンプライアンス レポートを自動的に生成します。
CDD ファイルを役職ごとに設定する
各人の役職 (取締役、株主、重要な管理者) ごとに個別の CDD 記録を維持します。役職を超えて共有データを自動的に同期します。
監査証跡とデータロック
完了したデューデリジェンス記録をロックして、偶発的な変更を防ぎます。完全な監査証跡により、コンプライアンス記録が防御可能かつ完全であることが保証されます。
クライアントのオンボーディングから定期的なレビューまで、すべてが 1 つのシステムで行われます
新しい顧客企業または個人を追加する
会社またはリストの記録を一度作成すると、すべての従業員、株主、最終受益者が自動的に身元調査に利用できるようになります。
身元調査を実行する
HKSS は各個人を複数の制裁リストと同時に比較し、リスク指標を含む明確な一致レポートを提示します。
KYC テーブルと CDD レポートを生成する
クライアント署名用に事前入力済みの KYC フォームをエクスポートし、コンプライアンス ファイル用の完全な CDD / AML デュー デリジェンス レポートを生成します。
定期的なレビューをスケジュールする
定期的なレビューリマインダーを設定します。レビューの期限が来ると、HKSS は事前に入力された情報を使用してワークフローを再度開き、迅速に完了できるようにします。
完全な TCSP CDD および AML コンプライアンス チェックリスト - 組み込み
- 制裁リストの審査（OFAC、国連、財務省、EUなど）
- 各クライアントの顧客デューデリジェンス (CDD) 記録
- 受益者と最終受益者の特定
- KYC form generation and template management
- リスク評価とインテリジェントな評価
- 定期的なAMLレビューの手配
- 裁判所の判決調査
- 香港および本土の企業登録の検証
- レコードと監査証跡をロックする
| ワンクリックで無料お試し！ |
1秒で入力、登録不要データは公開されており、迅速なテストに適しています。 |
| 14日間無料お試し！ |
1分でアカウントとシステムを素早く作成 （チュートリアル）データの機密性は保たれ、実際のデータを入力できます。 |
すべての主要な国際制裁リストをカバー
HKSS は、世界的に認められた制裁と監視リストのデータベースを統合し、TCSP の身元調査を包括的にカバーします。
AML / CDD 秘書ワークフロー全体と統合
HKSS は企業記録と AML コンプライアンスの両方を同じシステムで処理するため、身元調査情報は株主名簿、取締役記録およびリストから直接取得され、二重入力や同期の問題は発生しません。
TCSP、AML、CDD ソフトウェアに関するよくある質問
TCSP、AML、CDD への準拠を簡素化する準備はできていますか?
今すぐ無料トライアルを開始してください。インストールは必要ありません。 TCSP バックグラウンド チェック ワークフロー、KYC フォーム生成、CDD レポートがすべて 1 か所にまとめられています。
| ワンクリックで無料お試し！ |
1秒で入力、登録不要データは公開されており、迅速なテストに適しています。 |
| 14日間無料お試し！ |
1分でアカウントとシステムを素早く作成 （チュートリアル）データの機密性は保たれ、実際のデータを入力できます。 |
